중국의 자금 세탁 슬롯 카지노 및 테러 슬롯 카지노 금융 업무에 관한 통지 (상하이) 자유 무역 구역

생성 : 2014 년 3 월 18 일

법적 이름
중국의 자금 세탁 슬롯 카지노 및 테러 슬롯 카지노 금융 업무에 관한 통지 (상하이) 자유 무역 구역
엔진 제공
중국 인민 은행 상하이 본부
프로그램 번호
Gin Sobu-Bu [2014] No. 24
원산지 날짜
2014.02.27
유효 날짜
2014.02.27

내일과 목적

중국 건설 (상하이) 자유 무역 시험 구역 (이하 "자유 무역 시험 구역"이라고 함)을 지원하고 위험이 예방되도록합니다 (첫 번째 용어).

컨텐츠 요약

"중국 인민 은행 (Shanghai) 자유 무역 시험 구역의 건설을위한 개인적인 의견"(7. 모니터링 및 관리)은 "지구 내의 금융 기관과 특정 비 금융 기관 내의 금융 기관은 반 자금 세탁, 반 자금 조달 등의 의무와 같은 의무와 같은 의무와 같은 의무와 같은 의무를 충족시킬 것입니다. 이 통지는 위의 의견을 구현합니다. 이 통지의 주요 내용은 금융 기관 및 정착 기관 (이하 "강제 기관"이라고 함)에 적용되며, 일부 내용은 강제 기관의 비즈니스 파트너에게 적용됩니다 (이하 "강제 기관"이라고합니다).

강제 당국에 대한 요청 (제 2 조 (1), (2), (3), (4), (5), (6))
  • 각 자금 세탁 슬롯 카지노 의무를 엄격히 충족시키고, 자유 무역 시험 구역의 운영과 관련된 사운드 자금 세탁 내부 통제 시스템을 설정하고, 규정에 따라 대규모의 의심스러운 거래를 고급 수준에보고하고, 비즈니스 파트너 신분 문서 및 거래 기록을 적절하게 유지합니다.
  • 자유 무역 계정을위한 계정 별 계산 시스템을 설계하고 건축 할 때 자금 모니터링 및 분석을위한 체계적인 지원 제공.
  • 비즈니스 파트너 또는 거래의 실제 수혜자의 실제 통제 식별을 강화하고 비즈니스 파트너의 위험 등급을 분류합니다.
  • 자유 무역 계정 및 단체의 모니터링 및 분석 강화, 자유 무역 계정 펀드 양도의 철저한 배경 선별.
  • 자유 무역 시험 구역을위한 자금 세탁 위험 평가 시스템 구축.
  • 자유 무역 구역에서 국경 간 운영 과정 전체에서 자금 세탁 슬롯 카지노 위험 관리 강화.
비즈니스 파트너에 대한 메모 (제 2 조 (3), (6))
공인 부서에서 허가를 받으면 의무 당국은 아래에 나열된 자유 무역 시험 구역의 비즈니스 파트너와 비즈니스 관계를 구축하는 것을 거부 할 수 있습니다.
  • 비즈니스 파트너의 기본 신원 정보 제공을 거부하는 경우.
  • 비즈니스 파트너가 자금 세탁, 테러 자금 조달 및 기타 불법 범죄 행위에 관여한다고 의심해야 할 합리적인 이유가 있다면.
  • 비즈니스 파트너는 자금 세탁 슬롯 카지노 및 테러 슬롯 카지노 금융이 불충분 한 국가 (지구) 출신입니다.
  • 다른 사람은 평가 결과에 따르면 기관의 위험 관리 기능에 의해 해결 될 수없는 고위험 비즈니스 파트너임을 보여줍니다.
아래에 나열된 자유 무역 시험 구역의 국경 간 작업은 의무 기관 반 자금 세탁 부의 검사를 받아야합니다.
  • 기업, 기타 조직 및 2 백만 위안 또는 이와 동등한 단독 소유주와의 외화 간 통화의 국경 간 거래는 20 만 위안 또는 이와 동등한 외화 또는 그 이상의 자연인이 있습니다.
  • 거래에 대한 한 당사자 또는 둘 다 자금 세탁 슬롯 카지노 및 테러 슬롯 카지노 금융이 불충분 한 국가 (지구)에서 온 경우.
  • 한 당사자 또는 두 거래의 이름이나 이름이 의심되는 범죄자, 자금 세탁 또는 테러 대출 기관의 이름 또는 이름과 동일하다면, 국무원의 관련 부서, 기관 및 사법 기관이 의무적 인 기관이 법률에 의해 협력하거나 협력하도록 요구하는 경우.
  • 한 당사자 또는 두 거래의 한 당사자가 이전에 의심스러운 거래 보고서 또는 유능한 부서에서 게시 한 위험한 경고 인원의 이름 또는 이름을 보낸 경우.
  • 거래의 거래 배경이 자금 세탁 슬롯 카지노 및 테러 슬롯 카지노 금융이 충분하지 않은 국가 (지구)와 관련이있는 경우.
  • 기타 고위험 국경 간 작업.

일본 기업에 대한 영향

시험 지구에 등록 된 일본 기업의 경우이 법에 따른 시험 지구의 비즈니스 파트너에 관한 요청에주의를 기울여야 하므로이 법률의 요구 사항 위반은 의무 조직 또는 국경 간 작업과의 비즈니스 관계의 확립을 방해하지 않습니다.

*이 문서는 Satocho Law Office에서 의뢰 한 Jetro가 작성했습니다. Jetro는 대행사의 허가를 받아이 웹 사이트에 게시했습니다. 저작권 © 2013Richijo Law Office外部サイトへ、新しいウィンドウで開きます