피망 바카라가 현장에서 인터뷰를 받았습니다. 어떻게 대처해야 합니까?
감독이 강화됨에 따라 사모 펀드 산업은 이제 급속한 "정리" 단계에 진입했으며 비정상적인 운영 및 기타 이유로 규제 기관의 인터뷰를 받는 사모 펀드 기관이 점점 더 많아지고 있습니다. 최근 중국 자산운용협회는 '비정상 운영 기관의 자율 관리 강화에 관한 고시'를 발표해 비정상 기관을 운영하는 피망 바카라 운용사의 실태와 이에 따른 자율 관리 조치를 명시했다. 또한, 피망 바카라 운용사의 기밀 정보 표시를 최적화하고 홍보 효율성을 높이기 위해 다양한 조치를 취했습니다.
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피망 바카라 기관이란 무엇입니까? 주로 사모펀드 기관의 다음과 같은 상황을 말합니다.
첫째, "비정상적인 영업 상황 하에서 특별 법적 의견을 제출하는 피망 바카라 운용사에 관한 공지"(Zhongji Xiefa [2018] No. 2)에 따르면 특별 법적 의견을 제출해야 하는 비정상적인 영업 상황이 있습니다. 예를 들어, 피망 바카라 운용사 및 법정대리인, 고위 간부, 실제 통제자 또는 주요 투자자는 공안 기관과 검찰 기관의 조사를 받아 부정직한 사람으로 지정되어 단속되고, 증권 감독 당국이 행정 처벌을 가하며 자체 제재를 받습니다. 거래소 등의 징계. 조직이 부과하는 자체 징계 제재와 같은 상황은 피망 바카라 기관의 지속적인 등록 요구 사항 준수에 영향을 미칠 수 있습니다.
둘째, "피망 바카라 정보 제출 자율 관리 강화 및 산업 서비스 최적화에 관한 고시"(Zhongji Xiezi [2021] 제107호)에 따라, AMBERS 시스템 적시, 기한이 지났습니다. 정보 확인 사항 완료 및 기타 사유로 인해 비정상적인 정보 제출 기관으로 등록되었으며, 12개월 이상 시정이 완료되지 않았습니다.셋째, 현재 AMBERS 시스템에서는 기관 유형이 선택되지 않았습니다.
넷째, 다른 유형의 피망 바카라 운용사(QDLP 등 시범기관 제외)는 피망 바카라를 운용하지 않습니다.다섯째, (4)의 경우를 제외하고 운용 중인 피망 바카라가 모두 청산된 후 12개월 이상 운용 중인 피망 바카라가 없습니다.여섯째, 금융감독당국, 사법기관, 기타 행정기관의 판단에 따라 등록 및 신고조건을 계속 충족할 수 없다고 판단되거나 비정상적으로 운영되고 있다고 판단되어 협회에서 개시할 것을 권고하는 경우 자율적 폐기 절차.일곱째, 협회의 법률, 규정 및 자율 규정에 규정된 기타 상황으로 인해 등록 및 제출 조건을 계속 충족할 수 없는 경우.
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2. 법적 의견서 제출이 끝이 아니며, 현장 인터뷰는 필수입니다.사모 펀드 기관이 위에서 언급한 비정상적인 운영에 직면한 경우 규제 요구 사항에 따라 사모 펀드 기관은 법률 회사에 위탁하여 관련 문제를 검사하고 특별 법적 의견을 발표해야 합니다. 또한, 피망 바카라 기관이 AMBERS 시스템을 통해 연간 재무 보고서를 기한 내에 제출하지 않거나 AMBERS 시스템에서 기관 유형을 선택하지 못한 경우 중국 증권감독관리위원회에 등록된 회계법인에 위임하여 발행해야 합니다. 해당 보증서 및 감사된 적정의견은 전년도에 제출되지 않았습니다.
현장인터뷰의 주요 내용은 무엇입니까? 우선, 핵심은 피망 바카라의 주요 업무 운영의 준수인데, 이는 주로 기관의 설립 및 역사적 변화의 준수, 기관의 내부 지배구조 메커니즘 및 운영의 준수, 관리자 등록 및 인터뷰 대상 기관의 운영 준수 여부.
또한 피망 바카라 기관은 규제 당국의 현장 인터뷰나 현장 조사를 받게 됩니다. 일반적으로 현장 면접·검사 인력은 전문지식을 갖춘 2인 이상으로 구성되며, 면접관은 펀드산업협회 소속이거나 협회가 지정한 법무법인, 회계법인 출신일 수 있다.
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3. 현장면접을 위해 사전에 준비해야 할 사항현장 인터뷰 중 규제 당국은 비정상적으로 운영되는 사모 펀드 기관에 사모 펀드 매니저의 기본 정보 및 자체 점검 상태 시트, 사모 펀드 투자 펀드의 기본 정보(자금 투자 방향 포함)를 제공하도록 요구할 수 있습니다. 자금, 자금운용현황 등) 및 기타 자체심사, 시정보고 등 이를 위해 비정상적으로 운영되는 모든 피망 바카라 기관은 규제 인터뷰 통지에 많은 주의를 기울이고 다음과 같은 해당 자료를 적극적으로 준비할 것을 권고합니다.
먼저, 피망 바카라운용사의 기본정보와 자체진단서 및 기타 관련정보입니다. 세부정보는 다음과 같습니다.
1. 기본정보 및 자료입니다. 예를 들어 현재 유효한 협회/제휴 계약서, 영업 허가증, 산업 및 상업 등록 파일, 회사의 다양한 관리 시스템, 겸업 및 관련 당사자에 대한 정보, 법적 대표자 및 고위 임원의 이력서, 직원 노동 계약 또는 일부 -시간 계약 등2. 주요기관의 토론과 의사결정 메커니즘. 예를 들어, 조직도, 의사결정권한체계 설명, 투자의사결정 회의 관련 의사규칙, 주주총회 의사록, 이사회 및 기타 주요 회의록 등이 있습니다.3. 재정상태. 예를 들어, 등록자본금 납입자본금 증명서, 최근 3년간의 감사보고서, 기초잔액, 당기에 발생한 금액과 기말 잔액입니다.4. 내부통제 관련 문서. 예를 들어, 피망 바카라 운용사와 계열기관 간 또는 그룹 내 업무협력 현황, 업무격리 및 인력격리, 계열거래 및 관련 승인기록, 이해상충 및 이해양도 방지 등이 포함됩니다.5. 관리자 등록 및 준법관리 등 예를 들어, 피망 바카라 운용사가 중국자산관리협회에 제출한 법적 의견서(등록 신청, 주요 사항 변경 및 협회 요구 사항에 따라 제출한 기타 사항 포함), 정기 또는 비정기 준법 검토 보고서, 투자자적합성 검토보고서, 준법감시인력 이력서 등6. 최근 3년간의 고객 불만, 분쟁 및 그 처리.7. 무결성 정보. 즉, 경영자에게 중대한 영향력을 행사하는 피망 바카라운용사, 실질지배인, 고위임원 및 특수관계인에 대하여 형사처벌, 행정처분, 행정감독조치, 자율징계, 소송, 중재 등을 포함하고 있으며, 관련자료.
둘째, 민간투자피망 바카라(등록절차를 완료하지 않은 피망 바카라, 2년 이내에 청산되는 피망 바카라 포함)의 기본상황, 조달된 피망 바카라의 투자방향, 피망 바카라운용현황 등
1. 피망 바카라상품 등록 관련 안내입니다. 예를 들어 피망 바카라 계약, 파트너십 계약 및 관련 보충 계약 등이 있습니다.2. 관련 정보를 모집합니다. 예를 들어 투자 설명서, 홍보 자료, 위험 공개, 상품 위험 등급 자료, 투자자 적합성 정보, 대행사 판매 계약, 투자자 목록, 상품 출시 이후 청약 및 환매/주식 양도 기록, 자금 조달 계좌 흐름 등이 있습니다.3. 제품 투자 결정. 비증권 상품은 투자계약서(기초자산 침투에 필요한), 실사보고서, 승인자료, 투자후관리보고서, 프로젝트신용보강조치증명서 등을 제공합니다.4. 제품 보관 상태. 보관 보고서, 보관 계약서, 보관 은행 계좌 명세서(각 자금 거래에는 상대방의 계좌 번호와 계좌 이름이 표시되어야 함), 보관되지 않은 제품의 경우 협회에 제출할 때 발행된 보관 없음에 대한 관련 약속/설명을 제공하십시오. 및 제품의 은행 계좌 흐르는 물.5. 거래상태. 거래소 및 보관은행의 알림장, 피망 바카라매니저의 이상거래지시 등을 포함한 피망 바카라 이상거래 신고, 피망 바카라 투자 거래 중 주식, 채권 등의 거래흐름에 기초투자에 대한 침투가 필요한 경우, 필요한 거래설명을 제공해 주시기 바랍니다. 항목 거래 구조 다이어그램.6. 정보 공개. 피망 바카라상품 출시 이후 모든 정기 및 임시 정보공개 자료입니다.7. 피망 바카라상품의 금융정보입니다. 예를 들어, 피망 바카라 평가 기록, 회계 정보 등
셋째, 기타 자체 검토, 시정 보고서 등
피망 바카라 기관이 이전의 자율 규율 및 자체 검토 과정에서 해결되지 않은 문제에 직면하거나 중국 증권감독관리국의 검사 중에 관련 시정 문제가 제기된 경우 인터뷰 대상 기관은 관련 자료를 적극적으로 공개해야 합니다. 점검통지, 시정통지, 자제보고, 시정보고 등의 내용을 담고 이에 대한 실질적인 시정방안을 제시합니다.
최근 몇 년 동안 피망 바카라 업계에 대한 감독이 점차 엄격해졌습니다. 관련 기관은 점점 더 많은 행정 조사, 자율 규율, 자체 조사 및 기타 활동을 받고 있습니다. 자기 규율과 전문적 능력을 강화해야 합니다. 금융을 존중해야만 우리가 오래 살아남을 수 있습니다.
