"바카라 방송 관한 지침 의견(재판)" 발행에 대한 통지 2021년 6월 3일 ★ 베이징

중국 공산당 제19차 전국대표대회와 제19기 중앙위원회 제2차, 3차, 4차 및 5차 전체회의 정신을 철저히 연구하고 관철하기 위해 시진핑의 법치 사상을 전면적으로 관철하십시오. , 법에 따라 기업 규정 준수 개혁 시범 작업을 수립 및 개선하여 기업 위반 및 범죄를 효과적으로 처벌 및 예방하고 고품질 경제 및 사회 발전을 보장하는 데 도움이 되는 바카라 방송 감독 및 평가 메커니즘을 구축합니다. 국가 거버넌스 시스템과 거버넌스 역량을 현대화하기 위해 최고인민검찰원, 법무부, 재정부, 생태환경부, 국무원 국유자산감독관리위원회, 국가세무총국, 국가국세청이 역량을 현대화한다. 시장감독관리국, 전국공상연합회, 중국국제무역촉진위원회는 "관련 사례 확립에 관한" 기업 규정 준수를 위한 바카라 방송 감독 및 평가 메커니즘에 대한 지도 의견을 연구하고 제정했습니다. (시험판)"이 이제 귀하에게 발행되었습니다. 실제 상황에 비추어 성실히 시행하십시오.

법무부 최고인민검찰원

재무부, 생태환경부

국무원 국유자산 감독관리위원회

국가세무국

국가시장감독관리국

전중국공상연맹

중국국제무역촉진협의회

2021년 6월 3일

관련 기업의 바카라 방송 규정 준수 감독 설정 정보평가 메커니즘에 대한 안내(평가판)

시진핑 총서기의 중요한 연설 정신과 당 중앙위원회의 주요 결정 및 배치를 관철하기 위해 기업 준법 촉진 시범 사업에서 기업 준법에 대한 바카라 방송 감독 및 평가 메커니즘을 구축하고 개선합니다. 법에 따라 개혁하고, 기업 위반과 범죄를 효과적으로 처벌하고 예방하며, 서비스를 보장합니다. 고품질의 경제 및 사회 발전은 국가 거버넌스 시스템과 거버넌스 능력의 현대화를 촉진하는 데 도움이 됩니다. 이 지침은 정신에 따라 제정됩니다. 형법, 형사소송법, 기타 법령 및 관련 정책의 내용을 담고 있습니다.

#1장일반 조항

제1조 기업준법에 관한 바카라 방송 감독평가기구(이하 바카라 방송기구라 함)란 인민검찰원이 기업관련 형사사건을 처리하는 경우 기업준법준수에 관한 적용조건을 충족하는 것을 말한다. 개혁시범은 바카라 방송에게 이관되어야 한다. 바카라 방송 감독평가기구(이하 바카라 방송기구)는 감독평가기구관리위원회(이하 바카라 방송라 한다)가 선정하여 구성한다. 메커니즘 관리 위원회)는 관련 회사의 규정 준수 약속을 조사, 평가, 감독 및 검사합니다. 감찰결과는 인민검찰원이 법에 따라 사건을 처리하는 데 중요한 참고자료가 된다.

제2조 바카라 방송 메커니즘의 설립 및 운영은 법에 따른 질서, 공개 및 정의, 평등한 보호, 증상 및 근본 원인 해결의 원칙을 따라야 합니다.

제3조 바카라 방송 메커니즘은 기업, 기업 등이 저지른 단위 범죄 사건을 포함하여 기업, 기업 및 기타 시장 주체가 생산 및 경영 활동에 관련된 경제 범죄, 직업 관련 범죄 및 기타 사건에 적용됩니다. 기업 및 기업이 저지른 실제 범죄도 포함되며, 컨트롤러, 사업 관리자, 핵심 기술 인력 등이 생산 및 비즈니스 활동과 밀접한 관련이 있는 형사 사건도 포함됩니다.

제4조: 다음 조건을 동시에 충족하는 기업 관련 범죄 사건의 경우, 시범 지역의 인민검찰원은 사건 상황에 따라 이 지침을 적용할 수 있습니다.

(1) 사건과 관련된 기업 및 개인은 유죄를 인정하고 처벌을 수용합니다.

(2) 해당 기업이 정상적으로 생산 및 운영할 수 있고 기업 규정 준수 시스템을 구축 또는 개선할 것을 약속하며 바카라 방송 메커니즘을 활성화할 수 있는 기본 조건을 갖추고 있습니다.

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제5조: 기업 규정 준수 파일럿 및 바카라 방송 메커니즘은 다음 상황에 해당하는 기업 관련 형사 사건에 적용되지 않습니다.

(1) 개인이 불법 및 범죄 행위를 수행할 목적으로 회사 또는 기업을 설립한 경우;

(2) 회사나 기업을 설립한 후 범죄를 저지르는 것이 주된 행위입니다.

(3) 회사 또는 기업 관계자가 해당 단위의 명칭을 사용하여 범죄를 저지르는 경우;

(4) 국가 안보 또는 테러 활동을 위협하는 범죄로 의심되는 경우;

(5) 기타 적용되지 않는 상황.

#2장타사 메커니즘 관리 위원회의 구성 및 책임

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바카라 방송 메커니즘 관리 위원회는 다음과 같은 책임을 수행합니다.

(1) 바카라 방송 메커니즘과 관련된 규범 문서를 연구하고 공식화합니다.

(2) 바카라 방송 메커니즘과 관련된 주요 법적 및 정책 문제를 연구하고 입증합니다.

(3) 바카라 방송 메커니즘 전문 디렉토리의 진입 조건 및 관리 방법을 연구하고 공식화합니다.

(4) 바카라 방송 조직 및 그 직원을 위한 직업 보장 및 인센티브 시스템을 연구하고 공식화합니다.

(5) 시범 지역 바카라 방송 메커니즘 관리 위원회 및 바카라 방송 조직에 대한 일일 감독 및 순찰 점검을 수행합니다.

(6) 전중국변호사협회, 중국공인회계사협회, 중국기업연맹, 중국세무사협회, 중국국제무역국가기업준수추진협의회와 협력하기 위해 관련 회원 단위를 조정합니다. 위원회(중국국제무역촉진협의회 상법서비스센터) 등 업계 협회, 상공회의소, 기관 등이 기업 준법 분야 업무 지도를 제공하고, 기업 관련 준법 검사 기준을 연구 및 제정합니다. 범죄;

(7) 전국적으로 바카라 방송 기구의 기타 업무를 조정하고 조정합니다.

제7조: 바카라 방송기구관리위원회의 모든 구성원 단위는 최고인민검찰원, 국무원 국유자산감독관리위원회의 책임 동지들과 함께 공동회의 기구를 설립해야 한다. 재정, 중국공상연합회를 소집하고 업무수요에 따라 정기적 또는 비정기적으로 회의를 개최하며, 관련 주요 문제와 규범문건을 연구하고 단계적인 업무 우선순위와 조치를 결정한다.각 회원 단위는 책임 분담에 따라 합동 회의에서 결정된 업무 임무와 합의된 사항을 성실히 이행해야 하며 일상 접촉, 공동 연구, 정보 공유, 홍보 및 교육 등을 위한 메커니즘을 구축 및 개선해야 합니다. , 기업 규정 준수 개혁 시범 및 바카라 방송 메커니즘을 촉진합니다.

제8조 시범지역의 인민검찰원, 국유자산감독관리위원회, 재정부, 상공연맹은 지역 현실에 비추어 제6조 및 제7조를 참조하여 다음과 같이 한다. 본 지침 의견에 따라 해당 지역에 바카라 방송 메커니즘 관리 위원회를 설립하고 공동 회의 메커니즘을 구축합니다.

파일럿 로컬 바카라 방송 메커니즘 관리 위원회는 다음과 같은 책임을 수행합니다.

(1) 지역 내 바카라 방송 메커니즘 전문가 디렉토리를 구축하고 모든 당사자의 의견 및 제안과 실제 업무를 기반으로 역동적인 관리를 수행합니다.

(2) 해당 지역의 바카라 방송 조직 및 그 구성원을 매일 선발, 교육 및 평가하고 이들이 법률 및 규정에 따라 직무를 수행하도록 보장합니다.

(3) 선택된 바카라 방송 조직 및 그 구성원에 대한 일일 감독 및 순찰 검사를 수행합니다.

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제9조 바카라 방송 메커니즘 관리 위원회는 제6조 5항 및 본 지도의견 제8조 3항은 사전통지 없이 직무수행에 대한 현장점검 및 사후감독을 실시한다.순회 조사팀의 구성원은 전국인민대표대회 대표, 중국인민정치협상회의 구성원, 인민감독관, 퇴직 판사, 검사, 회계감사 및 기타 관련 분야의 전문가 및 학자일 수 있습니다.

#3장타사 메커니즘 시작 및 실행

제10조: 기업 관련 형사 사건을 처리할 때 인민검찰원은 기업 준법 시범 및 바카라 방송 메커니즘의 적용 조건을 충족하는지 여부를 주의 깊게 검토해야 하며 관련 기업 및 개인의 의견을 즉시 협의해야 합니다. 사례. 사건에 관련된 기업이나 개인, 변호인, 소송대리인, 기타 관련 기관 및 인원이 기업준법시범 및 바카라 방송 메커니즘에 대한 신청서를 제출하는 경우 인민검찰원은 법에 따라 이를 접수하고 심사해야 한다.

인민검찰원은 검토 결과 기업 관련 형사 사건이 바카라 방송 기구의 적용 조건을 충족한다고 판단하는 경우 현지 바카라 방송 기구 관리 위원회에 바카라 방송 기구를 활성화하도록 요청할 수 있습니다. 바카라 방송 메커니즘 관리위원회는 사건의 구체적인 상황과 관련 기업의 유형에 따라 전문 명부에서 무작위로 인력을 선택하여 바카라 방송 조직을 구성하고 이를 대중에게 공개해야 합니다.바카라 방송 조직의 구성원 목록은 사건 처리를 담당하는 인민검찰원에 기록으로 제출되어야 합니다. 인민검찰원이나 사건에 관련된 기업, 개인, 기타 관련 단위, 인원이 선정된 바카라 방송 조직 구성원에게 이의를 제기할 경우 바카라 방송 기구관리위원회는 조사, 검증하고 적절하게 조정해야 한다.

제11조 바카라 방송 조직은 관련 기업에 특별 또는 다중 준수 계획의 제출을 ​​요구하고 준수 계획 완료 기한을 명시해야 합니다.사건 관련 회사가 제출한 준법 계획은 주로 회사의 내부 지배 구조, 규칙 및 규정, 인사 관리 및 회사의 범죄 혐의와 밀접하게 관련된 기타 측면에 존재하는 문제에 중점을 두고 실행 가능한 준법 관리를 공식화합니다. 시스템을 구성하고, 컴플라이언스 리스크 예방 및 보고 메커니즘을 개선하며, 기업 시스템 구축 및 감독 관리의 허점을 보완하고, 동일하거나 유사한 범죄가 재발하지 않도록 방지합니다.

제12조 바카라 방송 조직은 사건과 관련된 기업의 준수 계획의 타당성, 효율성 및 포괄성을 검토하고 수정 및 개선을 제안하며 특정 상황에 따라 준수 계획을 결정해야 합니다. 사건 및 사건과 관련된 기업이 약속한 이행 기간 준수 점검 기한.

준수 검사 기간 동안 바카라 방송 조직은 관련 기업의 준수 계획 이행을 정기적 또는 비정기적으로 검사 및 평가할 수 있으며, 관련 기업에 정기적으로 준수 계획 이행을 서면으로 보고하도록 요구할 수 있습니다. 사건 처리 책임자에게 사본을 보내십시오. 바카라 방송 기관이 사건 처리 기관이 파악하지 못한 사건 관련 기업 또는 직원의 범죄 사실 또는 새로 범한 범죄 행위를 발견한 경우, 바카라 방송 감독 평가 과정을 중단하고 해당 기업에 보고해야 합니다. 사건을 처리하는 책임을 맡은 인민검찰원.

제 13조 준수 검사 기간이 만료된 후 바카라 방송 조직은 관련 기업의 준수 계획 완료 여부에 대한 종합적인 검사, 평가 및 평가를 실시하고 서면 준수 검사 보고서를 작성하여 제출해야 합니다. 책임 있는 바카라 방송 조직의 바카라 방송 메커니즘 관리위원회와 사건 처리를 담당하는 인민검찰원.

제14조: 인민검찰원은 기업 관련 범죄 사건을 처리하는 과정에서 바카라 방송 기관의 준법 검사 보고서, 관련 기업의 준법 계획, 정기 서면 보고서 등 준수 자료를 활용해야 합니다. 법률에 따른 승인 또는 불승인의 근거로서, 체포, 기소 또는 불기소 결정, 강제조치 변경 여부 등을 결정하고 양형 권고 또는 검찰 건의 및 의견을 제시하는 데 중요한 참고 자료입니다.

인민검찰원은 해당 기업이 불법 범죄 예방에 있어 불완전한 시스템, 실행 불량 및 관리 부족을 발견하고 적시에 제거해야 할 숨겨진 불법 범죄 위험이 있음을 발견한 경우, 규정 준수 자료를 기반으로 관련 기업에 검찰 제안을 제공할 수 있습니다.

인민검찰원이 사건과 관련된 기업을 기소하지 않기로 결정하고 행정처벌, 제재를 가하거나 불법소득을 몰수할 필요가 있다고 판단하는 경우 규정에 따라 규정 준수 자료를 취합하고 검찰의 의견을 관련 관할 기관에 제출해야 합니다. 법.

인민검찰원은 바카라 방송 메커니즘을 통해 사건에 관련된 기업이나 그 직원이 다른 법률 및 규정 위반을 발견한 경우 사건의 단서를 관련 관할 기관, 공안 기관에 전달해야 합니다. 법률에 따라 처리하기 위한 기관 또는 징계 검사 및 감독 기관.

제15조: 인민검찰원이 체포 불허, 기소 불허 또는 강제 조치 변경 결정을 내리려는 기업 관련 범죄 사건에 대해 "심리 규정"에 따라 심리를 열 수 있습니다. 사건심사사건에서 인민검찰원의 업무'를 발표하고 바카라 방송 기관을 초청하여 청문회를 개최한다. 사람들은 회의에 참석해 자신의 의견을 피력한다.

제16조 사건 처리를 담당하는 인민검찰원은 다음 임무를 수행한다.

(1) 바카라 방송 조직의 구성원 목록에 대한 서류 검토를 수행하고, 해당 구성원이 명백히 부적절하다고 판단되면 즉시 바카라 방송 메커니즘 관리 위원회에 의견과 제안을 제공합니다.

(2) 관련 기업의 규정 준수 계획 및 정기 서면 보고서를 검토하고 바카라 방송 조직에 의견과 제안을 제공합니다.

(3) 바카라 방송 조직의 규정 준수 검사에 대한 서면 보고서를 검토하고, 바카라 방송 메커니즘 관리 위원회에 의견 및 제안을 제공하고, 필요한 경우 조사 및 검증 작업을 수행합니다.

(4) 법에 따라 바카라 방송 메커니즘이 운영되는 동안 관련 기업 및 개인, 변호인, 소송 대리인 또는 기타 관련 단위 및 직원이 제기한 불만, 고발 또는 관련 신청 및 요청을 처리합니다.

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제17조: 준수 검사 기간 동안 바카라 방송 조직 및 그 구성원은 관련 기업의 준수 계획 및 정기 서면 보고서에 대해 필요한 검사 및 평가를 수행할 수 있으며 관련 기업은 협력해야 합니다.

바카라 방송 조직 및 그 구성원은 다음 의무를 수행해야 합니다.

(1) 법률과 규정을 준수하고, 부지런하고 책임감을 갖고, 객관적이고 중립을 유지합니다.

(2) 직무 수행 중에 알게 된 국가 비밀, 영업 비밀 및 개인 사생활은 공개되어서는 안 됩니다.

(3) 업무 수행의 편리함을 이용하여 뇌물을 요구 또는 수락하거나 관련 기업 또는 개인의 재산을 불법적으로 유용하지 마십시오.

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바카라 방송 조직의 구성원이 변호사, 공인 회계사, 세무사(공인 세무사) 및 기타 중개 조직 직원인 경우 규정을 위반해서는 안 되며 바카라 방송 업무 수행 중에 이해관계가 있을 수 있는 사업을 수락해서는 안 됩니다. -당사자 감독평가 업무; 감독평가 업무를 완료한 후 1년 이내에 위에 언급된 인원 및 그 중개 조직은 기업, 사건에 관련된 개인, 기타 이해관계가 있는 단위 또는 개인으로부터 업무를 수락해서는 안 된다.

제18조 사건에 관련된 기업 또는 그 직원은 바카라 방송 조직 또는 그 구성원이 바카라 방송 기구의 운영 중에 부적절하게 행동했거나 불법 범죄 혐의가 있다고 판단하는 경우 바카라 방송에게 신고할 수 있습니다. - 바카라 방송 기관 선정을 담당하는 당 기구 관리위원회. 사건 처리를 담당하는 인민검찰원에 신고, 이의제기, 고발 또는 고발을 제기한다.

관련 기업과 그 직원은 기한에 따라 성실하게 준수 계획을 이행해야 하며 준수 계획의 이행 또는 위장을 거부하거나 준수 검사를 위한 바카라 방송 조직과의 협력을 거부하거나 기타 심각한 범죄를 저지르지 않아야 합니다. 규정 준수 계획 위반.

#4장

附 则

제19조: 뇌물공여 혐의가 있는 기업이 기업 준법 시범 및 바카라 방송 메커니즘 적용 조건을 충족한다고 기율 검사 감독 기관이 판단하고 인민검찰원에 건의하는 경우 인민검찰원은 다음과 같은 사항을 참조할 수 있습니다. 이러한 지도 의견을 적용하십시오.

제20조: 시범지역의 인민검찰원, 국유자산감독관리위원회, 재정부서, 상공연맹은 현지 현실에 기초하고 참고하여 관련 부서와 구체적인 시행 조치를 제정할 수 있다. 이 지침을 따르고 파일럿 작업 요구 사항에 따라 제출하기 위해 제출합니다.

이 지침은 최고인민검찰원, 국무원 국유자산감독관리위원회, 재정부, 중국전국공상연맹이 법무부와 협력하여 해석합니다. 생태환경부, 국가세무총국, 국가시장감독관리총국, 중국국제무역촉진위원회가 발행한 날부터 시행한다.

출처: 최고인민검찰원